A.甲银行不得代销其控股的基金管理公司发行的基金产品 B.甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,但不得提供优于非关联第三方同业交易的代销条件 C.甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,也可以提供优于非关联第三方同业交易的代销条件 D.甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,但不得有不正当销售行为和不正当竞争行为
单项选择题某银行为提高综合金融服务实力,推进金融机构改革,拟出资成立专业的基金管理公司,并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险,顺利开展金融业务,该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下可行的措施是()。
A.该银行对基金公司的所有债务承担连带责任 B.该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监 C.该银行按照“法人分业”的原则,与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度 D.该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人
多项选择题A银行福建省分行为提高服务专业性,决定在某市设立专营机构,依据《中国银监会关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知》规定,以下可行的专营机构类型包括()。
A.小企业金融服务中心 B.信用卡中心 C.票据中心 D.资金运营中心
单项选择题A银行在B市拟设立某专营机构,由于该专营机构不涉及办理现金等柜面业务,依据《中国银监会关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知》规定,以下A银行工作人员的说法一定正确的是()。
A.该专营机构可以不通过公安部门的安全防护验收 B.该专营机构若设立分支机构一定无须经过行政许可 C.该专营机构高级管理人员任职资格事项一定无须经过行政许可 D.A银行可自行决定该专营机构的撤销和变更,无须经过任何行政许可
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管机构依据有关行政许可规定,对专营机构及其分支机构的()事项,履行必要的行政许可程序。
A.筹建 B.开业 C.变更.撤销 D.高管任职资格
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构注册地银监局负责专营机构注册于本地后的日常持续监管,及时向()部门报告专营机构的经营管理与风险状况,并提出监管建议。
A.银监会 B.法人机构属地银监局 C.当地工商行政部门 D.当地分行
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应当根据哪些方面,进行合理、适当的授权,以适应专营业务发展的需要()。
A.各分支机构的经营管理水平 B.风险管理能力 C.所在地区经济和业务发展需要 D.各地区收入水平
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,需在内部设立()部门或专岗。
A.内控合规 B.风险管理 C.信息技术 D.市场经营
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员有权向()部门直接报告。
A.总行合规部门 B.风险管理部门 C.人民银行总行 D.银监会
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构是指中资商业银行针对本-行某一特定领域业务所设立的.有别于传统分支行的机构,还需要具备以下()特征。
A.针对某一业务单元或服务对象设立 B.独立面向社会公众或交易对手开展经营活动 C.经总行授权,在人力资源管理、业务考核、经营资源调配、风险管理与内部控制等方面独立于本-行经营部门或当地分支行 D.独立法人
多项选择题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构开展专营业务,应当严格执行银监会的各项规章制度,有效防范()风险。
A.市场风险 B.声誉风险 C.操作风险 D.信用风险