A.如法人或负责人亲临柜台的,则网点柜面在开户时通过AB端开户流程中嵌入的“拍照录像”进行双录 B.如法人或负责人未亲临柜台的,由运营人员在上门服务时完成双录 C.如法人或负责人未亲临柜台的,由客户经理在尽职调查时同步完成双录 D.必须由运营人员完成双录
多项选择题开户时缺少以下资料,不允许提交账户小组讨论受理,必须提交真实完整资料方可受理开户。()
A.开户申请书 B.单位成立证明文件,例如营业执照 C.法人身份证 D.经办人身份证 E.法定代表人授权委托书 F.印鉴卡
多项选择题同业银行结算账户可申请开立的账户性质为:()
A.基本账户 B.一般账户 C.专用账户 D.临时账户
多项选择题以下客户开户需要法人面签并双录的有:()
A.深圳某信托公司开立一般账户 B.深圳某商业银行开立专用账户 C.北京某大型国企开立一般账户 D.经托管部同意免法人面签并双录的上海某基金公司开立托管账户
多项选择题有关开立托管账户相关设置说法正确的有:()
A.开户受理界面的“特殊账户类型”选择“托管账户” B.设置“不可提现”标识 C.设置“不可申请支票簿”标识 D.设置“不可通兑”标识
多项选择题托管账户的名称规则:()
A.管理人名称 B.委托人名称 C.管理人(可选)+托管人(可选)+托管资产名称 D.托管资产名称
多项选择题管理部门需定期组织对AB终端应用系统用户进行检查。检查内容包括:()。
A.用户基本信息检查,包括用户信息是否真实有效,用户资格是否符合规定 B.用户基本信息检查,包括归属部门是否正确,调动/离职用户是否及时调整/删除等 C.用户权限设置检查,包括AB终端的用户权限是否符合实际的岗位职能存在风险冲突等 D.用户权限设置检查,包括与用户关联的其他系统的权限是否存在风险冲突等
多项选择题关于保险柜检查的内容,以下正确的有:()。
A.保险柜是否随启随闭,是否存在保险柜关闭后仍将钥匙插在保险柜上的现象 B.保险柜备用钥匙、应急钥匙是否按规定封存及保管;抽查备用钥匙、应急钥匙时,应检查封包是否完整,拆封检查应试用备用钥匙,确保其有效性 C.保险柜的交接是否严格按规定办理 D.使用机械密码的保险柜在关闭后是否由密码保管人员立即打乱密码
多项选择题运营业务保险柜是指各级运营部门使用的,用于保管()等重要物品的各类保险柜。
A.重要空白凭证 B.运营专用印章 C.印模、票样 D.各类钥匙、备用密码
多项选择题属于银行签发的重要空白凭证不得出售。如:()、银行卡、存折等。
A.支票 B.银行汇票 C.银行本票 D.单位定期存款开户证实书、单位定期存单
多项选择题各机构印章管理人员接收运营专用印章后的处理流程是:()。
A.应立即双人拆包装后与原《运营专用印章刻制申请表》进行核对 B.核对无误后,需在业务印章系统操作印章入库 C.将印模扫描进系统存档 D.实物双人封签后入库或保险柜保管