根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果,可以将债券划分为()。 Ⅰ正常类 Ⅱ关注类 Ⅲ风险类 Ⅳ违约类 Ⅴ损失类
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,下列说法正确的有()。 Ⅰ提前10个交易日披露定期报告延期公告 Ⅱ年度报告披露之日起的2个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告 Ⅲ至少每年8月31日前披露上一年受托管理事务报告 Ⅳ债券持有人会议召开前10个交易日发布召开债券持有人会议公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,发行人无法按时偿付债券本息时,应当对后续偿债措施作出安排,并及时通知债券持有人。后续偿债措施包括()。 Ⅰ部分偿付及其安排 Ⅱ全部偿付措施及其实现期限 Ⅲ由增信机构或者其他机构代为偿付的安排 Ⅳ重组或者破产的安排
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列属于发行公司债券内部增信措施的有()。 Ⅰ商业保险 Ⅱ资产抵、质押担保 Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ设置回售条款 Ⅴ限制发行人向第三方出售或抵押主要资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示
A.Ⅰ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1.5倍,在上交所上市流通;存续期内,最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0.8倍,主体和债项评级未发生变化,正确的有()。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,并采取竞价交易方式,应同时符合的条件包括()。 Ⅰ债券信用评级达到AA级及以上 Ⅱ发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅲ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息 Ⅳ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。 Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议 Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人. Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人 Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人 Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.Ⅰ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ
单项选择题公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况,以下属于监测的重大事项的有()。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10% Ⅳ发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10% Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题非公开发行公司债券的转让场所包括()。 Ⅰ银行间债券交易市场 Ⅱ商业银行柜台 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ证券公司柜台 Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ