A.在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题,并持续更新相关内容 B.在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动 C.利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等 D.采取进社区、上媒体等方式,扩大宣传教育覆盖面,提升宣传教育效果
多项选择题根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定,成立非法集资需具备以下哪些特征要件()
A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 D.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
多项选择题证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()
A.证券经纪人的代理权限 B.证券经纪人的代理期间 C.证券经纪人的基本的行为规范 D.证券经纪人的执业地域范围
多项选择题营销人员执业原则包括()
A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.公司利益优先 D.客户利益优先
多项选择题以下属于营销人员的禁止行为的是()
A.员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜 B.违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺 D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
多项选择题《证券公司监督管理条例》中规定,违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格()
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 C.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项 D.未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的