A.公募社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,发行人应中止发行 B.公募社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例 C.同类配售对象获得配售的比例可以不相同 D.主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者
单项选择题关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。
A.T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所 B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果 C.T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购 D.T+1日,主承销商公布中签率
单项选择题下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中,不正确的是()。
A.每一个申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高不得超过当次网上初始发行股数的1/1000 B.投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金 C.投资者参与网上申购,只能使用一个有市值的证券账户 D.如有效申购量小于或等于本次网上发行量,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
单项选择题关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。
A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金 B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 C.网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金 D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
单项选择题下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是()。
A.公开发行股票数量为2亿股的,有效报价投资者的数量可以为10家 B.公开发行股票数量为4亿股的,有效报价投资者的数量可以为8家 C.公开发行股票,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行 D.公开发行股票数量为5亿股的,有效报价投资者的数量可以为25家
单项选择题下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中,不正确的是()。
A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝 B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价 C.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于本次发行总量的10% D.剔除部分不得参与网下申购
单项选择题某公司首次公开发行股票,发行规模为100亿股,发行价3元/股,主承销商使用超额配售选择权,数量为初始发行规模的10%,本次发行股票上市之日起30日内,主承销商使用超额配售获得的资金,分别以2.95元/股购入2亿股,以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用,发行人募集的资金为()。
A.330.3亿元 B.330亿元 C.318亿元 D.300亿元
单项选择题超额配售选择权中,发行新股数量的计算公式是()。
A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量 B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量 C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量 D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
单项选择题以下关于投资价值研究报告的说法正确的有()。
A.分销商可向询价对象提供 B.主承销商可在自己网站上披露 C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名 D.由证券分析师和保荐代表人共同署名
单项选择题以下关于首发路演推介的说法正确的有()。
A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行 B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演 C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介 D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告
单项选择题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。
A.保险公司可自行在中国证券业协会备案 B.个人投资者在主承销处备案 C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案 D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案