股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌应当符合的条件有（）。
Ⅰ股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
Ⅱ公司治理机制健全，合法规范经营
Ⅲ业务明确，且有持续经营能力
Ⅳ依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

单项选择题中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。 Ⅰ基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅲ基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次 Ⅳ已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

单项选择题对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。

A.平等自愿原则
B.公平原则
C.诚实信用原则
D.公开原则

单项选择题以下不是回售权触发条件的是（）。

A.目标企业公司章程、董事会结构发生变更
B.业绩不达标
C.未及时改制／申报上市材料／实现IPO
D.原始股东丧失控股权

单项选择题QFLP试点地区对于（）等进行了规定。 Ⅰ境内管理人的资格认定 Ⅱ境外投资人的资格认定 Ⅲ基金最低规模认定 Ⅳ结汇流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有的行为包括（）。 Ⅰ公开推介或者变相公开推介 Ⅱ推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ夸大或者片面推介基金 Ⅳ恶意贬低同行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与自公司业务有竞争的职位

A.保护性条款
B.排他性条款
C.保密条款
D.竞业禁止条款

单项选择题法律尽职调查的主要内容不包括（）。

A.保证目标企业没有法律风险
B.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
C.确认目标企业的合法成立和有效存续
D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

单项选择题股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（），注重对企业未来价值和（）的合理预测。（）

A.经营风险；成长性
B.经营风险；盈利性
C.潜在风险；盈利性
D.潜在风险；成长性

单项选择题基金管理人通常会聘请（）为其提供审计、财务和税务尽职调查等专业服务。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.专业团队
D.投资顾问

单项选择题如果普通合伙人本身为有限合伙企业，按照“（）”的原则，在合伙制（）由每一位合伙人作为纳税义务人，缴纳企业所得税。（）

A.先分后税；普通合伙人层面
B.先税后分；普通合伙人层面
C.先分后税；普通合伙人层面的下一层
D.先税后分；普通合伙人层面的下一层