A.委托记录、交易记录 B.证券和资金余额 C.业务经办人员 D.证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息
多项选择题约定式购回业务,证券公司应当建立客户资质审查制度,审查内容包括()
A.开户时间 B.资产规模 C.信用状况 D.风险承受能力以及对证券市场的认知程度
多项选择题建立健全信用账户的管理和稽核制度,防止()等问题。
A.资产混用 B.账户混用 C.出借账户 D.虚假账户
多项选择题基金销售机构开展网上基金销售业务,需要对客户信息和交易信息等使用()或()时,应遵照国家有关法律法规的规定。
A.密钥加密 B.电子签名 C.电子认证 D.认证授权
多项选择题公司与交易结算相关的技术系统应符合()、()及()相关技术规范的要求
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.登记结算公司
多项选择题融资融券业务的前、中、后台应当(),各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
A.相互分离 B.相互协作 C.相互制约 D.相互配合