A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 B.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价 C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中费价交易方式下的费率低。各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的 D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定
单项选择题关于公司型基金的设立,下列表述正确的是()。
A.有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需要公司住所 B.有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人 C.有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定 D.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任
单项选择题股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当()。 Ⅰ.采用问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认 Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金 Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题下列关于合伙型股权投资基金的说法中,正确的是()。
A.合伙型股权投资基金所有合伙人对基金债务承担无限连带责任 B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制 C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配 D.合伙型股权投资基金只有在实现盈利时才可进行收益分配
单项选择题关于基金服务业务,下列表述正确的是()。
A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务 B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行 C.基金服务机构不能同时提供托管服务 D.基金服务机构可自行决定业务转包
单项选择题拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈,双方已经签署保密协议,X企业的下述()行为可能违反了约定的保密义务。
A.将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人 B.经Y基金邮件允许,将Y对X的评估建议告知企业的重要商业伙伴 C.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见 D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求投资协议的意见