A.职务侵占 B.违法发放贷款 C.违法向关系人发放贷款 D.玩忽职守
单项选择题《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》(鄂银监办发[2012]311号)规定,因重要信息系统故障,导致()个(含)以上市州范围内营业网点无法正常开展业务()小时(含)以上的事件,属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。
A.一、2 B.两、1 C.一、1 D.两、2
单项选择题案件风险的“三道防线”是指()。
A.业务部门-合规部门-稽核部门 B.高级管理层-业务部门-合规部门 C.风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门 D.高级管理层-合规部门-稽核部门
单项选择题银行业金融机构应按照分工负责原则,由()发起制定业务制度和办法,业务制度和办法应覆盖()。
A.合规部门、全部业务流程 B.业务部门、重点业务流程 C.合规部门、重点业务流程 D.业务部门、全部业务流程
单项选择题银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查,属于案件风险的()
A.全面排查 B.日常排查 C.专项排查 D.重点排查
单项选择题《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,案件责任人员被撤职后,()年内不得安排担任同职级及以上职务。
A.一 B.二 C.三 D.四