A.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 B.部门规章由证券监管部门和相关部门制定 C.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则
单项选择题商业银行代客境外理财业务不能投资的是()。
A.固定收益类产品 B.基金 C.商品类衍生产品 D.股票
单项选择题下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是()
A.基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资 B.基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 C.基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益 D.基金管理公司无须报经中国证监会审批,可直接向QFII提供投资咨询服务业务
单项选择题可转换公司债券的赎回条件一般是()。
A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续等于转换价格
单项选择题从证券发行人层面看,证券市场一体化表现为()等。
A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券 C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
单项选择题以下不属于证券交易所理事会职责的是()
A.选举和罢免会员理事 B.审定总经理提出的工作计划 C.执行会员大会的决议 D.制定、修改证券交易所的业务规则