基金上市交易公告书应披露的事项包括（）
Ⅰ．基金合同摘要
Ⅱ．基金财务状况
Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排
Ⅳ．基金托管人报告

单项选择题以下属于基金合同当事人的有（） Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金份额持有人 Ⅳ．基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列属于基金市场营销特殊性的是（） Ⅰ．专业性 Ⅱ．一次性 Ⅲ．持续性 Ⅳ．服务性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列属于基金业协会的会员类别的是（） Ⅰ．联席会员 Ⅱ．特别会员 Ⅲ．临时会员 Ⅳ．普通会员

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（） Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任 Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题对于公募证券投资基金的表述，正确的是（） Ⅰ．发行对象为特定投资人 Ⅱ．需要公开披露招募信息 Ⅲ．面向社会公开发行 Ⅳ．发行对象为不特定投资人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ