风险事件指由一线业务人员在日常与客户接触的过程中了解掌握的对客户风险状况照成影像的事件。例如（）、（）。风险事件的选择内容和风险得分由（），关联积分评级模块和公式评级模版中要点类型为风险事件的评级要素，可有人工进行修改和添加。（）

多项选择题柜员如需领用或上缴尾箱现金时，不再使用（）和（）两交易，统一使用“510620尾箱调剂”在普通尾箱间调剂现金。（）

A.560607现金上缴”
B.560608现金领用”
C.560612支行上解支行”
D.560613支行下解支行”

多项选择题擅自涂改、伪造、销毁押品权证，或未按规定管理押品权证，造成权证损毁、遗失、失效，根据《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》等制度进行责任认定后，视情节轻重对相关责任人给予（）等行政处分

A.通报
B.降级
C.降职
D.开除

多项选择题高风险I类国家或地区管控措施有（）

A.禁止办理涉及高风险I类国家或地区的业务
B.高风险I类国家或地区管控措施需定期对存量客户组织排查并采取管控措施直至销户，如有例外事项，须经发洗钱工作领导小组审批同意，并报备至反洗钱工作领导小组办公室，有其建立并登记台账
C.分行参考审批流程：业务部门→一级分行分管业务副行长→分行法律合规部总→一级分行分管风险副行长→一级分行行长ξ分行反洗钱工作领导小组办公室
D.分行审批签报作为总行审批签报之附件
E.总行审批流程：分行发起部门→一级分行行长→总行主管业务部门总→总行分管业务副行长→总行法律合规部总→反洗钱工作领导小组副组长（首席法律事务执行官▏总行分管风险副行长）→反洗钱工作领导小组组长ξ总行反洗钱工作领导小组办公室

多项选择题权证临时外借及换证出库的，由客户经理发起工作签报，签报内容须包括（）等信息

A.押品名称
B.贷款人及权利人名称
C.授信业务品种和金额
D.借阅原因及预计归还日期
E.授信合同编号

多项选择题以下属于个人账户开户的有效身份证件的是（）

A.境内常住居民身份证
B.定居国外的中国公民为中国护照
C.港澳居民往来内地通行证或港澳居民居住证
D.台湾居民往来内地通行证或台湾居民居住证
E.军人和武装警察身份证件
F.外国公民出具护照或外国人永久居留证

多项选择题如存款人无民事行为能力或限制民事行为能力可以由（）出具监护证明或证明文件代理办理可无需提供委托书

A.法定代理人
B.监护人
C.人民法院
D.有关部门依法指定的人员
E.近亲属

多项选择题开立存折 存单账户可以选择（）的支取方式

A.凭密码
B.凭存款人本人身份证
C.凭本人的预留印鉴

多项选择题空中柜台可办理的业务中有哪些业务是需要开通高级网银后才能办理？（）

A.修改手机号
B.密码重置
C.撤销挂失
D.借记卡换卡

多项选择题各机构在为自然人客户办理（）现金存取业务的，应进行客户身份识别，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

A.人民币单笔1万元以上
B.人民币单笔5万元以上
C.外币等值1万美元以上
D.外币等值5万美元以上

多项选择题对于一次性金融交易，需要留存的资料有（）

A.会计传票的背面或客户身份证明文件复印件上登记客户身份基本信息
B.登记“一次性金融交易登记表”
C.交易的实际受益人