A.规范性 B.易得性 C.公平性 D.完整性
单项选择题基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险,除了法律法规、还包括以下哪些风险()。 Ⅰ经济 Ⅱ社会 Ⅲ文化 Ⅳ自然
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题关于契约型股权投资基金,以下表述错误的是()。
A.契约型基金的主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人 B.契约型基金具有法律实体地位 C.基金管理人依据法律、法规和基金合同运作基金 D.契约型基金本质是信托型基金
单项选择题有限合伙企业型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业,一下关于有限合伙型股权投资基金组成主体正确的是()。
A.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成 B.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成 C.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成 D.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成
单项选择题根据现行上市规则,以下对我国创业板上市要求说法错误的是()。
A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。 B.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 C.最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。 D.发行后股本总额不少于3000万元。
单项选择题以下关于境内主板上市要求说法错误的是()。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近3个会计年度营业收人累计超过人民币3亿元。 B.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。 C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。 D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元。
单项选择题募集机构在()年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A.一 B.二 C.三 D.四
单项选择题在我国现阶段,股权投资基金可采取的募集方式有()。
A.向特定对象募集资金累计超过200人 B.通过股票市场公开募集资金 C.以非公开方式向少数、特定对象募集资金 D.向非特定对象募集资金
单项选择题关于投资协议中竞业禁止条款,下列表述错误的是()。
A.条款目的是为了保证目标公司的利益不受损害,从而保障投资人的利益。 B.确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本/公司业务有竞争的职位。 C.要求目标公司通过口头承诺方式进行约定 D.关键员工不得在离职后一段时间内加入与本/公司有竞争关系的公司。
单项选择题下面关于基金招募说明书的说法不正确的是()。
A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件 B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的 C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件 D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
单项选择题以下关于上市退出主要市场的说法中,错误的是()。
A.中小企业板的交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 B.中小企业板拥有较独立的运作体系,在法律规章、上市条件及信息披露要求方面与主板市场并不相同。 C.主板市场是国内最重要的证券市场之一。 D.相较其他国内上市退出市场,一般主板市场对企业的资本条件、盈利水平等指标的要求比较高。