A.诫勉谈话 B.通报批评 C.经济处罚 D.警告
单项选择题根据广发银行家访、谈话制度,每一自然年度至少应进行()次家访,覆盖率()。
A.一;80% B.一;100% C.二;80% D.二;100%
单项选择题下列有关业务连续性计划说法错误的是()
A.应依据业务影响分析与风险评估的结果制定,覆盖所有重要业务 B.无需考虑与外部机构业务连续性计划的衔接 C.充分考虑内部相互之间协调性 D.应充分征求使用人员的意见
单项选择题下列说法错误的是()
A.广发银行《业务连续性管理政策》所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务,其运营服务中断会对银行产生较大经济损失或声誉影响,或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务 B.业务连续性管理体系应纳入广发银行全面风险管理体系,并与广发银行战略目标相适应 C.业务连续性管理体系建设应在广发银行业务发展的总体目标、经营规模和风险控制基本策略指导下进行 D.业务连续性管理应坚持全面性原则,无需兼顾成本与效益,实施全面性管理,保障广发银行全部业务有序恢复
单项选择题根据监管规定,商业银行应将广发银行关联方名单报()确认。
A.监事会 B.股东大会 C.高级管理层 D.董事会关联交易控制委员会
单项选择题企业会计准则口径下属于关联方的()
A.对广发银行施加重大影响的投资方及广发银行对其施加重大影响的被投资方 B.与广发银行发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构 C.与广发银行发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商 D.与广发银行共同控制合营企业的合营者
单项选择题关联方申报人应向广发银行保证其申报的关联方信息内容(),并承诺如因其申报虚假或者重大遗漏给广发银行造成损失的,承担相应赔偿责任。
A.准确、完整、及时 B.真实、准确、完整 C.有效、准确、及时 D.有效、真实、完整
单项选择题广发银行对一个关联方的授信余额不得超过广发银行上季度末资本净额的()%。广发银行对一个关联法人或其它组织所在集团客户的授信余额总数不得超过广发银行上季度末资本净额的()%。
A.5;10 B.10;10 C.10;15 D.15;20
单项选择题广发银行关联方信息的更新机制()
A.定期更新 B.实时更新 C.自主选择定期更新或实时更新 D.定期更新与实时更新相结合
单项选择题合同主办部门在签订合同之前,涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的,应()
A.报总行法律与合规部审核 B.报分行法律合规部门审核即可 C.报对应的同级别法律合规部门审核即可 D.按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
单项选择题下面关于有效管理合规风险的三道防线,描述错误的是()
A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任 B.在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线,如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等 C.监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 D.审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估