上市公司非公开发行股票募集资金的用途可以为（）。

多项选择题投资非公开发行可交换公司债券的退出方式可以有（）。

A.发行人提前赎回
B.进入换股期换股后在股票二级市场出售
C.部分换股，部分持有债券到期，发行人还本付息
D.持有至债券到期，发行人还本付息

多项选择题以下关于上市公司实施限制性股票激励计划的描述正确的是（）。

A.上市公司实施限制性股票激励计划设置的绩效考核指标应当包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标。
B.限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。
C.限制性股票在解除限售前不得转让，但可以用于担保。
D.上市公司在推出限制性股票激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%。

多项选择题上市公司可以自行管理该公司的员工持股计划，也可以将该公司员工持股计划委托给下列哪些具有资产管理资质的机构管理？（）

A.信托公司
B.保险资产管理公司
C.商业银行
D.证券公司
E.基金管理公司

多项选择题员工持股计划可通过以下哪种方式获取上市公司股票？（）

A.二级市场购买
B.股东赠与
C.参与定向增发
D.上市公司回购该公司股票

多项选择题以下对于高管限售股的说法，正确的是（）。

A.高管限售股在上市一年内不能转让
B.高管限售股在离职半年内不能转让
C.高管限售股每年转让比例不超过25%，所持股票不超过1000股的不受此限制
D.被限制转让的高管限售股通过集中竞价、大宗交易、协议转让、司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等方式均不得转让

多项选择题在叙做单票股票质押业务时，融资人属于以下哪些情况时招商银行原则上不介入？（）

A.融资人属于招商银行违约客户、预警客户名单内企业
B.融资人主要还款来源为出售质押标的股票
C.融资人已质押其持有的创业板上市公司股票的65%
D.融资人属于房地产行业

多项选择题理财产品质押融资用途不可为（）。

A.股票投资
B.期货投资
C.债券投资
D.国家监管机关禁止银行贷款进入的投资

单项选择题理财直融（商业银行债权直接融资工具）工具需要在以下哪类机构进行托管、登记、结算？（）

A.银监会
B.银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.中央国债登记结算有限责任公司

单项选择题信托公司固有资产又称（）。

A.信托资产
B.信托财产
C.自营资产
D.受托管理资

单项选择题财务公司负债业务的主要来源是（）。

A.同业借款
B.同业拆借
C.成员单位各项存款
D.股东借款