A.业务规模和集中度风险的控制 B.市场风险的控制 C.操作风险的控制 D.客户信用风险的控制
单项选择题融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。()
A.最新成交价;前收盘价 B.报盘价;开盘价 C.收盘价;平均价 D.前收盘价;报盘价
单项选择题下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。
A.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算 B.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户 D.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
单项选择题证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的数据不包括()。
A.融资还款额 B.融资余额 C.融券卖出量 D.融券余额
单项选择题在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括()。
A.对证券发行人的权利的行使 B.证券发行人派发股票红利权益的处理 C.证券发行人派发红利的处理 D.融券交易期间权益的处理
单项选择题下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控 B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模