项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括()。Ⅰ.关键比率分析Ⅱ.网点建设Ⅲ.经营风险控制情况Ⅳ.危机事件处理情况
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金
单项选择题清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表,这些报表不包括()。
A.资产负债表B.财产清单C.债权、债务目录D.现金流量表
单项选择题关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()。
A.行业自律是对政府监管的积极补充B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用D.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
单项选择题对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,无法确定出资比例的,应()。
A.按照合伙协议的约定办理B.由合伙人协商决定C.由合伙人平均分配、分担D.由中国证券投资基金业协会介入
单项选择题股权投资基金的最终目标是()。
A.为被投资企业寻找关键人才B.实现项目的成功退出C.帮助被投资企业发挥竞争优势D.通过参与被投资企业管理实现盈利
单项选择题违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是()。Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题一般而言,担任基金托管人,应当具备的条件有()。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题下列关于穿透核查的说法,错误的是()。
A.以合伙企业形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数B.以契约形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数C.社会保障基金、企业年金等养老基金需穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数D.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数
单项选择题投资机构一般通过()渠道和方式获取被投资企业的信息,参与投资后管理。Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.参与被投资企业董事会、监事会Ⅳ.日常联络和沟通工作
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题基金投资者关系管理具有()意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ