A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.制造并提供虚假资料和交易信息 D.恶意操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
多项选择题结算代理人不得进行如下违规操作()
A.利用自营托管账户为委托人托管债券 B.结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人的资金 C.利用代理交易活动进行利益输送 D.在交易中为委托人垫资
多项选择题债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人(简称金融机构法人)受市场其他参与者的委托,为其办理债券结算等业务的行为。债券结算代理业务是:()
A.以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户、销户等手续 B.为委托人办理债券二级托管业务 C.根据委托人的指令,为其办理有关结算手续 D.在债券利息支付和本金兑付中,为委托人办理相关事宜
多项选择题参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则,参与者应当()
A.自主报价 B.自选对手 C.自行清算 D.自担风险
多项选择题债券全额和净额即期交易支持的结算日有()
A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日
多项选择题在营业时间内,结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印、对账,包括()等
A.过户通知书 B.结算失败通知 C.持有人账户对账单 D.资金结算专户对账单
多项选择题办理应急业务时,上海清算所认可的印鉴为()
A.预留印鉴 B.财务公章 C.法人公章 D.任何业务公章
多项选择题下列哪些情况不符合日终批量退款条件()
A.当日结算的交易还未完成确认的应付款方 B.当日结算的交易还未完成确认的应收款方 C.仍有结算指令处于等券状态的应付款方 D.仍有结算指令处于等券状态的应收款方
单项选择题根据人民银行公布的《关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知》相关内容,以下哪一项不属于境外三类机构的范畴()
A.境外中央银行或货币当局 B.RQFII C.香港、澳门地区人民币业务清算行 D.跨境贸易人民币结算境外参加银行
单项选择题上海清算所规定的开户流程中,第一步需在人民银行上海总部备案,拿到“备案通知书”后,方可办理持有人开户手续。“备案通知书”的有效期为()个月
A.1 B.2 C.3 D.4
单项选择题以下哪一份材料是针对发行中小企业区域集优票据(SMECNII)开立联合发行人账户时,发行人需额外提交的材料()
A.发行人联合说明 B.发行人服务协议 C.企业法人营业执照副本复印件 D.组织机构代码证副本复印件