A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书 B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象 C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺 D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
多项选择题以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.责令改正
多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
多项选择题全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
A.约见谈话 B.出具警示函 C.训诫 D.处以罚款
多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 B.约见谈话 C.责令改正 D.向中国证监会报告有关违法违规行为
多项选择题全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()
A.违规事实和情节认定有误 B.适用规则错误 C.处理不当 D.违反程序,影响公正处理的