在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是（）
Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时间短、不了解情况
 

单项选择题证券业从业人员的诚信信息包括（） Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题ETF不属于（） Ⅰ．保本基金 Ⅱ．主动型基金 Ⅲ．基金中的基金 Ⅳ．指数基金

单项选择题基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括（） Ⅰ．表决方式 Ⅱ．基金份额持有人名录 Ⅲ．召开时间 Ⅳ．审议事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（） Ⅰ．易得性原则 Ⅱ．规范性原则 Ⅲ．真实性原则 Ⅳ．易解性原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（） Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题财务顾问服务对象有（） Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列属于基金售后服务的是（） Ⅰ．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认 Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 Ⅳ．定期提供产品净值信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ