下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。 Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。 Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ
单项选择题下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题关于持续督导,下列说法正确的有()。 Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日 Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日,丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议,另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日 ⅢⅠ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 ⅣⅡ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ