A.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高 B.董监高发生变更时,挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象 C.挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘,拒不执行的,全国股转公司有权采取相应监管措施 D.挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高
多项选择题全国股转系统的联合惩戒措施包括()。
A.限制挂牌 B.限制股票发行 C.限制重大资产重组 D.限制收购挂牌公司
多项选择题某券商工作人员公开发布证券市场评论信息,所述事实内容与实际情况不符合,证监会可以对其采取哪些措施?()
A.出具诚信关注函 B.向其所在单位和所属行业自律组织通报 C.实施证券市场禁入措施 D.记入诚信档案
多项选择题公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息,有虚假内容的,证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施?()
A.责令改正 B.出具警示函 C.监管谈话 D.责令公开说明
多项选择题业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的,证监会在审批时可以采取哪些措施?()
A.不予审批 B.在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下,予以审批 C.直接审批,申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批 D.暂缓审批
多项选择题证监会在履行监管职责中,可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素?()
A.行政处罚种类 B.行政处罚幅度 C.禁入期间 D.采取监管措施的类别