按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括（）和（）。

多项选择题公司定期对内部控制的（）进行评估，通过持续性监督检查和专项监督检查，及时发现和制止重要风险领域的内控失效和缺陷。

A.健全性
B.准确性
C.合理性
D.有效性

多项选择题内部监督是公司通过（）等手段对公司经营情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，并及时加以改进。

A.内控评估
B.审计
C.纪检监察
D.销售风险管控

多项选择题控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将公司经营管理过程中的风险控制在可承受度之内。控制措施包括：（）等。

A.不相容职务分离控制
B.预算控制
C.运营分析控制
D.绩效考评控制

多项选择题内部环境是公司建立与实施内部控制的基础，包括（）

A.控制环境
B.经营决策
C.风险识别
D.风险监督

多项选择题内部控制，是由公司（）实施的、旨在实现控制目标的过程。

A.董事会
B.监事会
C.管理层
D.全体员工

多项选择题按照公司个人客户洗钱风险评级模型，下列哪些身份证件类型属于风险等级高的（）

A.护照
B.武装警察身份证件
C.港澳居民来往内地通行证
D.台湾居民来往大陆通行证

多项选择题按照公司个人客户洗钱风险评级模型，下列哪些投保地域属于风险等级高的（）

A.广东
B.西藏
C.浙江
D.福建

多项选择题对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（）等。

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.以客户为单位限制账户功能
C.调低交易限额
D.采取标准化尽职调查

多项选择题发生以下哪些情形，各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易，并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》，由总公司核实确认。（）

A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的。
B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的。
C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的。
D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

多项选择题风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门，具体负责反洗钱协查的组织和协调工作，主要职责包括以下哪些内容：（）

A.负责反洗钱协查事项的协调；
B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督；
C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项；
D.负责保管反洗钱协查的档案资料。