在贷款发放与支付过程中，有下列行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元-20000元，情节严重的移交纪检监察部门处理（）

多项选择题银行承兑汇票贴现业务办理过程中，有下列违规行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效薪酬5000元－20000元；情节严重的，移交纪检监察部门处理。（）

A.未按规定审核票据申请人主体资格，对申请人和经办人的合法性、贸易背景真实性等未进行审查或审查不严格。
B.申报材料不真实、不完整、不合规的。
C.未按照审批程序进行审批。
D.超范围、超额度进行审批。

多项选择题有下列行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元－2000元；情节严重的，处以扣减绩效薪酬5000元－20000元；造成损失或其他严重后果的，移交纪检监察部门处理。（）

A.未建立重要空白凭证领用登记簿的，领用时不清点数量的。
B.违反规定保管、运送、领用重要空白凭证、有价单证的。
C.重要空白凭证、有价单证账实不符的。
D.重要空白凭证使用未做到按顺序使用、逐份销号的。

多项选择题违反柜员授权管理规定，有下列行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效薪酬500元－5000元处罚处理。（）

A.柜员未按规定履行授权、转授权或复核职责的。
B.未经授权或变相越权办理柜面业务的。
C.岗位权限设置混乱，随意下放操作权限的。

多项选择题综合柜员有下列行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效200元－2000元；情节严重的，处以扣减绩效薪酬2000元－5000元或移交纪检监察部门处理。（）

A.柜员密钥的启用、使用、新增、变更、作废、等未按规定程序执行的。
B.非营业时间注册办理业务未坚持授权、备案的。
C.柜员在自己注册的终端上办理本人的现金收付或转帐业务的。

多项选择题有下列行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效薪酬500元－5000元；情节严重的，移交纪检监部门处理。（）

A.未执行库款交接、钥匙两人分管的。
B.管库员、出纳员离岗库箱不加锁的。
C.查库未验证、登记的。
D.未按规定保管金库钥匙的。

多项选择题违反信用报告查询管理制度，有下列行为之一的，对有关责任人处以扣减绩效薪酬200元－2000元。（）

A.审核信贷业务申请时，未查询申请人、担保人信用报告的。
B.越权查询客户信用报告的。
C.未按规定保管信用报告材料的。
D.未按照规定对信用报告查询情况进行登记的。

多项选择题审计人员、责任认定人员或检查人员有下列情形之一，对有关责任人处以扣减绩效薪酬2000元－10000元；情节严重的，移交纪检监察部门处理。（）

A.对在审计、责任认定或检查工作中发现的问题未按规定提出意见或报告，回避或掩盖问题真相的。
B.袒护、包庇违规失职行为人员的。
C.滥用职权、徇私舞弊的。
D.工作不负责任，玩忽职守的。

多项选择题对于违规失职工作人员的纪律处分包括。（）

A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级（职）
E.撤职

多项选择题对于违规失职工作人员的经济处罚包括。（）

A.扣减绩效收入
B.赔偿经济损失
C.扣发奖金。

多项选择题对于违规失职工作人员的其他处罚包括。（）

A.批评教育
B.组织处理
C.变更劳动关系