A.基金经理在进行投资时不能将全部资金一次性投入市场，要预留部分资金于市场之外B.投入市场的资金中，在一部分资金投资于风险市场的同时要预留一部分进行储蓄或保守性投资C.基金公司投资于任何一家公司股票的股份总额不得超过该公司已发行股份总数的10%D.基金对每一发行公司所发行的股票的投资额不得超过该基金资产净值的10%E.基金不得进行信用交易
多项选择题证券公司风险管理的目标包括（）。
A.保证证券公司的盈利性B.保护证券公司免受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险以及法律风险的冲击和损失C.保护整个金融行业免受系统性风险的冲击D.保护证券公司的客户免受大的非市场损失，例如因公司倒闭、盗用、欺诈等造成的损失E.保护证券公司免受信誉风险
多项选择题证券公司经纪业务风险来源于（）。
A.交易环节的风险B.技术设备的问题引致的风险C.证券公司的工作人员故意或失误造成的风险D.财务及资金制度不健全引致的风险E.信息披露不客观不真实引致的风险
多项选择题证券公司必须明确给自营业务人员授权界定其职责和权利以减少风险。自营业务的授权包括（）。
A.授权层次B.授权种类C.授权范围D.授权时限E.授权人员
多项选择题杠杆收购是指并购企业通过信贷所融资本获得目标企业的产权，并以目标企业未来的利润和现金流偿还负债的并购方式。杠杆收购的主要特点有（）。
A.以小博大B.未来收益现值化C.风险较小D.高风险抗风险E.永久性
多项选择题证券公司是一种重要的金融机构，其传统的三大业务包括（）
A.信贷业务B.投资银行业务C.经纪业务D.自营业务E.租赁业务
多项选择题保险产品风险主要表现在（）。
A.保险产品有市场适应性，但定价偏低B.保险产品价格公平，但市场适应性差C.随意提高自留额、降低费率D.超承保能力承保E.虚假理赔、盲目理赔、通融赔付
多项选择题关于监管部门对商业银行的监督检查应遵循的原则，以下说法正确的有（）。
A.银行应具备与其风险状况相适应的评估总量资本的一整套程序，以维持资本水平的战略B.检查和评价银行内部资本充足率的评估情况及战略C.检查和评价银行监测和确保满足监管资本比率的能力D.要求银行的资本高于最低监管资本比率E.监管当局及早干预，以避免银行的资本低于抵御风险所需的最低水平，如果资本得不到保护或恢复，则迅速采取补救措施
多项选择题为了充分发挥市场约束在商业银行风险管理中的作用，需要从以下几个方面进行努力（）。
A.完善信息披露制度B.有限的金融安全网C.坚持严格的退出政策D.加强对商业银行风险的监管E.健全商业银行的行业自律组织
多项选择题商业银行信贷资产风险管理的主要措施有（）。
A.回避措施B.分散措施C.转嫁措施D.抑制措施E.补偿措施
多项选择题商业银行信贷风险的来源有（）。
A.经营环境的风险B.借款人的风险C.银行内部的风险D.道德风险E.流动性风险
