管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

单项选择题下列发行新股份的情况，可以行使优先认购权条款的是（）。

A.为上市而进行的首次公开发行
B.为建立员工持股计划而增加的股份发行
C.为履行银行债转股协议而增加的股份发行
D.为新增注册资本而增加的股份发行

单项选择题已登记的基金管理人存在（），在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A.基金管理人未按时履行月度、季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D.高管人员最近三年存在重大失信记录

单项选择题增值服务的主要内容包括（）。Ⅰ.协助完善规范的公司治理框架Ⅱ.协助建立规范的财务管理体系Ⅲ.为企业提供管理咨询服务Ⅳ.协助进行后续再融资工作Ⅴ.协助上市及并购整合

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。

A.行业自律
B.政府自治
C.行业自治
D.自我管理

单项选择题以下关于股权投资基金的运作要素，说法错误的是（）。

A.股权投资基金的收入来源包括所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得
B.股权投资基金利润的计算公式为基金利润＝基金收入－各项费用税收－投资者本金
C.股权投资基金的市场参与主体包括投资者、管理人和第三方服务机构
D.股权投资基金收益分配主要在投资者、管理人与基金托管人之间进行

单项选择题（）是指当被投企业的其他普通股东转让其所持有的被投企业的股权，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。

A.第一拒绝权条款
B.竞业禁止条款
C.排他性条款
D.回售权条款

单项选择题（）类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。

A.私募备忘录
B.募集推介资料
C.（反向）尽职调查资料
D.基金条款书

单项选择题关于股权投资基金的收益分配方式，下列表述不正确的是（）。

A.就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行
B.全部投资者获利本金返还之后，剩余部分即为基金利润
C.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，首先用于返还基金投资者的投资本金
D.股权投资基金的收入仅来源于实现项目退出后的股权转让所得

单项选择题有限合伙企业（）企业所得税的纳税主体，（）避免双重征税。

A.是；不利于
B.是；有利于
C.不是；不利于
D.不是；有利于

单项选择题以下不是私募股权投资基金标的的是（）。

A.非公开发行和交易的普通股
B.非公开发行和交易的可转换优先股
C.非公开发行和交易的可转换债券
D.非公开发行和交易的次级债券