双录全程时长不超过（）

单项选择题客户变更对账信息应重新签署对账协议，或出具加盖（）的变更申请

A.单位公章
B.预留印鉴
C.法人名章
D.单位公章或预留印鉴

单项选择题上门服务的客户的账户应按（）对账

A.月
B.季
C.半年
D.银行频率

单项选择题涉税信息尽职调查中的新开账户是指（）以后在建设银行开立的账户

A.2017年4月1日
B.2017年5月1日
C.2017年6月1日
D.2017年7月1日

单项选择题各级机构在为个人客户办理人民币单笔（）或者外币等值（）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支业务的，应当核对客户有效身份证件或者其他证明文件，以此作为对客户的特定业务识别

A.1万元以上（含1万元）、1千美元以上（含1千美元）
B.5万元以上（含5万元）、1万美元以上（含1万美元）
C.10万元以上（含10万元）、1万美元以上（含1万美元）
D.50万元以上（含50万元）、5万美元以上（含5万美元）

单项选择题客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）

A.3年
B.5年
C.15年
D.永久

单项选择题在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（）

A.持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整
B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控
C.对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息
D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

单项选择题员工受到警告处分的，按上年度绩效工资总额的（）减发绩效工资

A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

单项选择题奖励积分标准主要针对坚持合规操作、案件防控、内控改进、化解风险隐患、减少损失等行为，积分分值区间为（）

A.1-3分
B.1-5分
C.3-5分
D.2-5分

单项选择题对系统用户名和密码保管不当造成泄露或擅自使用他人系统用户名和密码，但未造成严重后果的，按轻微违规行为积分标准属于（），应积（）分

A.一级、1-3
B.二级、1-3
C.一级、3-5
D.二级、3-5

单项选择题临柜业务经办人员按一般原则轮岗期限不超过（）

A.六个月
B.一年
C.二年
D.三年