首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推价和询价。

多项选择题可转换公司债券实质上是一种由（）构成的复合融资工具。

A.普通债权
B.普通股票
C.对公司股票的看跌期权
D.对公司股票的看涨期权

多项选择题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A.勤勉尽责
B.公开、公平、公正
C.诚实信用
D.公开透明

多项选择题（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要
B.保荐人出具的发行保荐书
C.证券服务机构出具的有关文件
D.招股公告

多项选择题上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全能够依法有效履行职责。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

多项选择题记账式国债在（）发行并交易。

A.商业银行
B.证券交易所债券市场
C.全国银行间债券市场
D.信托投资公司

多项选择题影响可转换公司债券价值的因素包括（）。

A.票面利率
B.转股价格、转股期限
C.股票波动率
D.赎回、回售条款

多项选择题上市公司申请发行新股，应当符合（）。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为
C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

多项选择题新股发行中，董事会应当就（）作出决议，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项

多项选择题境内上市外资股的投资主体为（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.定居在国外的中国公民
C.中国港、澳、台地区的自然人
D.拥有外汇的境内居民

多项选择题下列各项中，属于总体审计计划的是（）。

A.审计目标
B.被审计单位的基本情况
C.审计小组组成及人员分工
D.审计策略