A.检举揭发者一律重奖 B.私售飞单者一律开除 C.管理失职者一律撤职 D.知情隐瞒者一律处罚
单项选择题继续遵循“一年一个主题,一年一个台阶”的要求,总行组织开展2019年内控合规()主题活动。
单项选择题严监管在处罚机制上体现为()
A.对违规机构和相关责任人员实施“双罚” B.没收非法所得 C.处以罚款 D.甚至倍数罚款
单项选择题对于员工主动及时发现、在核查回复时已纠错且无风险敞口的()风险事件可评定为正常。
单项选择题总行根据全行业务运营风险状况,有针对性、有重点地组织开展准风险事件的()核查。
单项选择题核查违规积分应用以年度为周期,每周期最高积分为()分。积分不结转下年度,周期内遇岗位调整,积分继续有效。
A.12 B.24 C.32 D.36
单项选择题营业前和营业终了网点安排专人进行款箱交接,()识别押运人员身份,在监控下双人进行款箱交接。
单项选择题核查人员应在规定时间内完成准风险事件核查。各支行(营业部)及相关业务部门组织开展的核查工作原则上应在收到核查通知(数据)后的T+()日内完成核查并回复。
单项选择题网点主管()对网点现金、贵金属等实物和柜员钱箱进行检查(查库)不少于一次,并覆盖所有柜员钱箱。
单项选择题风险等级评定按照违规性质、涉及金额、发生频率、影响后果等风险因素,按照从重从高原则,准确客观评定风险等级,风险程度由高到低分为()三个等级。
单项选择题“三道防线”的第一道防线指()
A.内部控制和风险防控部门B.各级机构和经营管理部门C.内部审计部门D.监管部门