我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

不定项选择在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。

A．从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B．从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C．从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D．从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模曰益扩大

不定项选择下面关于证券交易所的叙述，正确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．证券交易所组织和监督证券交易
C．证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D．证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

不定项选择商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。

A．提货单
B．购物券
C．运货单
D．仓库栈单

不定项选择《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。

A．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投
资需求和富有效率的资本市场体系
B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

不定项选择下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。

A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．银行证券属于资本证券
C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券

不定项选择除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。

A．覆盖公司类
B．区域分布
C．监管要求的多样性
D．上市交易制度

不定项选择近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A．衍生证券投资基金
B．指数基金
C．上市开放式基金
D．交易所交易璧金

不定项选择证券市场的基本功能包括（）。

A．定价功能
B．筹资一投资功能
C．风险控制功能
D．资本配置功能

不定项选择现代股份制公司主要采取（）形式。

A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．无限责任公司
D．合伙制公司

不定项选择证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

A．借贷资金
B．受托投资资金
C．营运资金
D．自有资本