沪港通与QFII和QDII的区别有（）
Ⅰ．业务载体不同
Ⅱ．投资方向不同
Ⅲ．交易货币不同
Ⅳ．跨境资金管理方式不同

单项选择题风险管理的基本流程包括（）、风险管理监督与改进。 Ⅰ．风险管理信息的初步收集 Ⅱ．制定风险管理策略 Ⅲ．风险补偿 Ⅳ．提出和实施风险管理解决方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题（）属于分析运营风险需要收集的信息。 Ⅰ．产品结构、新产品研发 Ⅱ．期货等衍生产品业务中曾发生或易发生失误的流程和环节 Ⅲ．给公司造成损失的自然灾害以及除上述有关情形之外的其他纯粹风险 Ⅳ．该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题证券市场的分散投资包括（） Ⅰ．对象分散法 Ⅱ．时机分散法 Ⅲ．地域分散法 Ⅳ．期限分散法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题股票应当载明的主要事项包括公司名称、（） Ⅰ．公司成立日期 Ⅱ．股票种类 Ⅲ．票面金额及代表的股份数 Ⅳ．股票的编号

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题次级债券的承销人应为金融机构，并须具备的条件有（） Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近两年内没有重大违法、违规行为 Ⅲ．具有较强的债券分销能力 Ⅳ．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ