证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）
Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
Ⅲ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
Ⅳ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

单项选择题关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（） Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式 Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题我国金融行业的监管机构主要有（） Ⅰ．中国银行 Ⅱ．中国银行业监督管理委员会 Ⅲ．中国保险监督管理委员 Ⅳ．中国证券监督管理委员会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金类机构投资者包括（） Ⅰ．证券投资基金 Ⅱ．社保基金 Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题以下（）是直接融资的特征。 Ⅰ．直接性 Ⅱ．分散性 Ⅲ．信誉上的差异性较大 Ⅳ．部分不可逆性和相对较强的自主性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题公开发行公司债券应当符合的条件有（） Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40％ Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ．筹集的资金投向符合国家产业政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ