风险管理的原则包括（）
Ⅰ．全面风险管理原则
Ⅱ．集中管理原则
Ⅲ．垂直管理原则
Ⅳ．关联性原则

单项选择题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（） Ⅰ．发债主体和偿债主体不同 Ⅱ．发债目的不同 Ⅲ．所换股份的来源不同 Ⅳ．对公司股本的影响不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。 Ⅰ．生产经营规模 Ⅱ．财务状况 Ⅲ．技术水平 Ⅳ．管理能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。Ⅰ．国有资产管理体制改革Ⅱ．历史遗留的制度性缺陷Ⅲ．被扭曲的证券市场定价机制Ⅳ．公司治理缺乏共同利益基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．具有良好的公司治理机制 Ⅱ．核心资本充足率不低于4％ Ⅲ．最近3年连续盈利 Ⅳ．贷款损失准备计提充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ