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单项选择题

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D……

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为多个客户办理定向或集合资产管理业务

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热门试题

单项选择题可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。

A．同方向
B．反方向
C．同比例同方向
D．同比例反方向

单项选择题有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

A．具有价值
B．代表着一定量的所有权
C．代表着一定量的财产权利
D．具有交换价值

单项选择题证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。

A．法人机构
B．行业组织
C．事业单位
D．证券公司

单项选择题加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过______，加入3年内不超过______。( )

A．1/3；50%
B．33%；50%
C．1/3；49%
D．33%；49%

单项选择题对于注册制，下面说法正确的是( )。

A．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B．发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准
C．发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当

单项选择题根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

A．中国人民银行
B．中国保监会
C．中国银监会
D．中国证监会

单项选择题关于债券的票面要素描述错误的是( )。

A．流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C．票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券

单项选择题对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。

A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B．两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一
C．基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责
D．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

单项选择题比例股票是一种( )。

A．有面额股票
B．无面额股票
C．优先股票
D．记名股票

单项选择题下列选项中属于基金的投资收益分配原则的是( )。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
D．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配