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多项选择题

A．本次发行证券的种类和数量B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C．定价方式或价格区间D．募集资金用途股……

股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括( )。

A．本次发行证券的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金用途

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热门试题

多项选择题首次公开发行股票的募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人可视实际情况并根据重要性原则披露( )。

A．项目的组织方式、项目的实施进展情况
B．投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况
C．投资项目的选址，拟占用土地的面积、取得方式及土地用途
D．投资概算情况，预计投资规模，募集资金的具体用途，包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出

多项选择题下列各项中，能够申请发行可交换公司债券的有( )。

A．所有有限责任公司
B．所有股份有限公司
C．上市的有限责任公司
D．上市的股份有限公司

多项选择题上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。

A．董事会和监事会的工作报告
B．公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案
D．回购本公司股票

多项选择题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有( )。

A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C．未负有数额较大到期未清偿的债务
D．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

多项选择题关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有( )。

A．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合我国《公司法》规定的股份有限公司的设立条件
B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本
C．若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人
D．由具有一定影响的会计师事务所出具验资报告

多项选择题发行人律师按照中国证监会的有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应( )。

A．对可转换公司债券发行上市的实质条件进行核查验证
B．对可转换公司债券发行上市的发行方案及发行条款进行核查验证
C．对可转换公司债券担保和资信情况等进行核查验证
D．对可转换公司债券发行申请文件进行核查

多项选择题关于剩余证券的处理，下列说法正确的有( )。

A．证券经营机构采用代销方式，出现剩余债券时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B．包销方式下，剩余债券折价退回发行公司
C．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券

多项选择题商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

A．核心资本充足率不低于5%
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．风险监管指标符合监管机构的有关规定

多项选择题作为首次公开发行股票的询价对象，下列机构投资者除应当符合基本规定的条件外、还应当符合的条件有( )。

A．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
B．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
C．财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

多项选择题可转换债券发行的担保方式可采取( )。

A．保证方式
B．抵押方式
C．质押方式
D．保证方式加质押方式