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多项选择题

A．保荐机构应当对发行人进行全面调查 B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查 ……

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（）。

A．保荐机构应当对发行人进行全面调查
B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

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热门试题

多项选择题对保荐业务管理各项制度负责监督并承担相应法律责任的是( )。

A．保荐业务负责人
B．内核负责人
C．保荐业务部门负责人
D．保荐代表人

多项选择题证券发行上市后，保荐机构仍然需要对上市公司持续督导，下列属于保荐机构持续督导内容的是( )。

A．督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度

多项选择题内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程包括( )。

A．内核小组成员构成
B．内核小组成员意见
C．进场工作的时间
D．内核小组表决结果

多项选择题资产评估工作结束以后，资产评估人员一般按照( )程序编写资产评估报告。

A．分类整理评估工作底稿，最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
B．讨论分析初步结论
C．评估报告人根据整理后的评估资料及经过讨论的修正意见，在考虑委托人的要求和法律规定的基础上，依据统一的格式编写资产评估报告，经项目负责人和评估机构负责人审查无误后，评估报告的工作完成
D．资产评估人员可以按照特定目的撰写资产评估报告

多项选择题律师工作报告的内容包括( )。

A．发行人设立的合法性
B．对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
C．现场勘查记录和查阅文件的情况
D．工作时间

多项选择题保荐机构调整、补充、完善工作底稿时应当以( )为依据。

A．发行人的行业
B．发行人的业务
C．发行人的融资类型
D．《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

多项选择题关于保荐机构的保荐业务，下列说法正确的有( )。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格
B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

多项选择题资产评估报告的附件的内容有( )。

A．评估资产的汇总表与明细表
B．评估方法说明和计算过程
C．与评估基准日有关的会计报表
D．被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

多项选择题招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制、随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。下列说法正确的是( )。

A．招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者。招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容
B．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处；招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂
C．招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任
D．公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人要保证招股说明书摘要中财务会计资料真实、完整

多项选择题终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告，说明原因。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．交易结算登记机构
D．工商行政管理部门