判断题甲欲申请注册登记为财务顾问主办人,但由于他负有500万的未到期债务,因此不能获批准。( )
判断题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )
判断题上市公司并购重组活动涉及公开发行股票,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。( )
判断题未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )
多项选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。
多项选择题个人申请注册成为财务顾问主办人时,需递交的证明文件包括( )。
多项选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件包括()。
A.申请报告 B.营业执照复印件和公司章程 C.具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 D.关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明
多项选择题关于持续督导,下列说法正确的有( )。
多项选择题财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。
多项选择题某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争,中国证监会对其可以采取的措施有( )。