A．在性质上属于企业法人 B．其法律责任由自身承担 C．设立分公司，应当经中国证监会批准 D．证券营业部属于证券公司分公司
单项选择题（）于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础
A．国务院证券委员会 B．中国证监会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会
单项选择题上证基金指数的选样范围是在（）上市的所有证券投资基金
A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．中国国债登记结算有限责任公司 D．中国证券结算有限责任公司
单项选择题我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）
A．代销 B．包销 C．承销 D．自销
单项选择题在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）
A．商业银行 B．财务公司 C．信托投资公司 D．证券公司
单项选择题在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算
A．存券银行 B．存券公司 C．托管公司 D．中央．存托公司
单项选择题《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
A．公开的分散交易方式 B．非公开的集中交易方式 C．非公开的分散交易方式 D．公开的集中交易方式
单项选择题创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理
A．4 B．5 C．3 D．2
单项选择题下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（）
A．基于互换的结构化产品 B．私募结构化产品 C．保证最低收益型产品 D．利率联结型产品
单项选择题通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金
A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．无担保期权的出售者
单项选择题权证持有人行权时，发行人按照约定向叔证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）
A．对冲方式 B．证券给付结算方式 C．现金结算方式 D．自动结算方式
