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多项选择题

A．最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括……

关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有( )。

A．最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行除外

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热门试题

多项选择题影响可转换公司债券价值的因素主要有( )。

A．票面利率
B．转股价格
C．股票波动率
D．转股期限

多项选择题可转换公司债券发行的担保范围包括( )。

A．可转换公司债券本金
B．可转换公司债券利息
C．滞纳金
D．损害赔偿金

多项选择题发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列( )规定。

A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

多项选择题发行可转换公司债券后，因( )引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。

A．配股
B．增发
C．送股
D．派息

多项选择题上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

多项选择题关于可转换公司债券的价值特点，下列说法正确的有( )。

A．可转换公司债券的价值可以近似地看做是普通债券与股票期权的组合体
B．由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格，在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利
C．由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行人有权按一定金额予以赎回。
D．由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有权按一定金额回售给发行人。

多项选择题公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．保证人或者担保物发生重大变化
D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

多项选择题转债的具体转股期限应根据( )来确定。

A．转债的存续期
B．转债的发行总额
C．转债的利率
D．公司财务状况

多项选择题可转换债券发行的担保方式可采取（）。

A．保证方式
D．抵押方式
C．质押方式
D．留置方式

多项选择题转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括( )。

A．股票现行价格可被自由买进或卖出
B．期权是美式期权
C．在期权到期日前，股票无股息支付
D．股票的价格变动服从正态分布