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多项选择题

A．评价商业银行总体经营情况B．评价商业银行各项风险管理制度C．评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度D．其……

巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的，关于这些目的，说法正确的是( )。

A．评价商业银行总体经营情况
B．评价商业银行各项风险管理制度
C．评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度
D．其他历次监管巾发现的问题
E．评价银行业务人员工作业绩

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热门试题

多项选择题下列关于期货交易价格发现功能的说法正确的有( )。

A．期货交易所是一个公开、公平、公正、竞争的交易场所
B．期货交易所将众多影响供求关系的因素集中于交易所内
C．期货交易所通过公开竞价，形成一个公正的交易价格
D．期货交易价格被作为该商品价值的基准价格
E．人们可以利用期货交易价格信息来进行各自的生产、经营、消费决策

多项选择题以下关于商业银行内部控制的目标中，说法正确的是( )。

A．确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B．确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C．确保风险管理体系的有效性
D．确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
E．确保避免商业风险

多项选择题商业银行风险管理的核心要素有( )。

A．风险监控
B．数量分析
C．价格确认
D．模型创建和相应的信息系统/技术支持
E．风险分析

多项选择题下列关于各类期权的说法，正确的有( )。

A．买方期权对买方来说是买入一个买入交易标的物的权利
B．卖方期权对卖方来说是卖出一个卖出交易标的物的义务
C．美式期权的买方在期权到期日前任意时点，可以随时要求卖方履行期权合约
D．买权的执行价格低于现在的市场价格，则该期权属于价外期权
E．平价期权的执行价格等于现在的即期市场价格

多项选择题下列关于董事会的说法，正确的是( )。

A．董事会是商业银行的最高风险管理机构，承担商业银行风险管理的最终责任
B．董事会是商业银行的最高风险决策机构
C．董事会一般通过列席会议、调阅文件、检查与调研、监督测评、访谈座谈等方式对商业银行的决策执行过程、经营活动进行监督和测评
D．董事会通常指派最高风险管理委员会负债拟定具体的风险管理政策和指导原则
E．董事会的支持与承诺是商业银行有效风险管理的基石

多项选择题2004年中国银监会制定并发布了《商业银行资本允足率管理办法》，对资本充足率的信息披露提出了具体、详细的要求，下面表述正确的是( )。

A．商业银行董事会负责本行资本充足率的信息披露，未设立董事会的，由行长负责
B．资本充足率的信息披露，主要包括以下四个方面内容：风险管理目标和政策、资本、资本充足率、信用风险和市场风险
C．商业银行资本充足率信息披露时间为每个会计年度的后四个月内。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前15个千作日向银监会申请延迟
D．商业银行资本充足率信息在披露前应报送银监会
E．以上说法均不正确

多项选择题下列关于远期和期货的说法，正确的有( )。

A．远期合约允许投资者在不确定的未来时间购买或出售某项资产
B．期货合约允许投资者按不确定的价格购买或出售某项资产
C．远期合约是非标准化的，期货合约是标准化的
D．远期合约一般通过金融机构或经纪商柜台交易，合约持有者面临交易对手的违约风险，而期货合约一般在交易所交易，由交易所承担违约风险
E．远期合约的流动性较差，合约一般要持有到期，而期货合约的流动性较好，合约可以在到期前随时平仓

多项选择题内部流程风险造成损失的原因包括( )。

A．员工失职违规
B．流程无效
C．内部欺诈
D．流程设计不完善
E．流程缺失

多项选择题记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括( )。

A．设置头寸限额并进行监控
B．交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸
C．交易头寸至少应逐日按照市场价值计价
D．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层
E．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控

多项选择题操作风险评估一般从( )两个层面开展。

A．业务管理
B．风险管理
C．内部管理
D．外部管理
E．资产管理