判断题投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托。 ( )
判断题证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券,情节严重的,将追究刑事责任。( )
判断题1
判断题稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核,出具稽核报告。 ( )
判断题自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。 ( )
判断题根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易。 ( )
判断题证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有****利受到限制的,证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。 ( )
判断题上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ( )
判断题根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。 ( )