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多项选择题

A．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并……

依据《证券法》，中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

A．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
D．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

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热门试题

多项选择题我国社会保障基金的投资范围包括( )。

A．银行存款和国债
B．企业债券和金融债券
C．证券投资基金和股票
D．金融衍生品

多项选择题我国发展证券市场的指导方针是( )。

A．平稳
B．规范
C．监管
D．自律

多项选择题经营风险的外部因素主要包括( )。

A．公司投资决策失误
B．公司销售决策失误
C．政府产业政策的调整
D．竞争对手的实力变化

多项选择题下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，不正确的是( )。

A．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
B．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
C．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
D．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

单项选择题上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题股价涨跌与公司的盈利变化( )。

A．同时发生，变化幅度也相同
B．不同时发生，但变化幅度也相同
C．同时发生，但变化幅度无关
D．不同时发生，变化幅度也不相同

单项选择题嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具属于( )。

A．内置型衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．交易所交易的衍生工具
D．股权类产品的衍生工具

单项选择题兼有债权和股权的双重性质的公司债券是( )。

A．不动产抵押公司债
B．可转换公司债
C．收益公司债
D．信用公司债

单项选择题有关场外交易市场特征的描述，不正确的是( )。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场
B．场外交易市场的组织方式采取做市商制
C．场外交易市场的管理比证券交易所宽松
D．场外交易市场有固定的交易场所和交易时间

单项选择题股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按( )程序分配。

A．提取法定公积金→对优先股股东分配→弥补亏损→提取任意公积金→对普通股股东分配
B．弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配
C．弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金→对优先股股东分配→对普通股股东分配
D．提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损→对优先股股东分配→对普通股股东分配