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多项选择题

A．继承B．司法强制执行C．出售D．转让开放式基金非交易过户主要包括( )。……

开放式基金非交易过户主要包括( )。

A．继承
B．司法强制执行
C．出售
D．转让

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热门试题

多项选择题以下属于资本资产定价模型的假设条件的是( )。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．资本市场没有摩擦
D．投资者具有同等水平的预期能力

多项选择题基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件( )。

A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括( )。

A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件予以封存
D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等

多项选择题反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。

A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率标准差
D．净值增长率

多项选择题采用历史数据分析方法，一般将投资者分为以下哪几种类型( )

A．风险厌恶型
B．风险中性型
C．风险喜好型
D．风险偏好型

多项选择题情景综合分析法的基本步骤包括( )。

A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景。
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险
C．确定各情景发生的概率
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均法的方法估计各类资产的收益与风险

多项选择题风险提示函的必备内容包括( )。

A．证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
B．基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险
C．巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
D．投资人购买基金就相当于承认基金的风险

多项选择题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D．代理投资咨询客户从事证券投资

多项选择题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务

多项选择题根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。

A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助又相互制衡
C．建立完善的内部监督和控制机制
D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用