找考题网-背景图

多项选择题

A．事前防范B．事中控制C．事后监督D．纠正E．处罚银行内部控制是商业银行为实现经营目标，而进行的动态控制和机……

银行内部控制是商业银行为实现经营目标，而进行的动态控制和机制，其中包括 ( )。

A．事前防范
B．事中控制
C．事后监督
D．纠正
E．处罚

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题贷款业务是( )。

A．银行的中间业务
B．银行最主要的资产
C．银行的负债业务
D．银行最主要的资金运用
E．银行的资产业务

多项选择题下列关于内部控制的原则说法正确的是( )。

A．独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B．审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
C．有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
D．经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
E．全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位

多项选择题根据《刑法》第一百九十二条、第一百九十九条规定，犯集资诈骗罪的，( )。

A．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
B．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上30万元以下罚金
E．单位犯本罪的，实行双罚制

多项选择题与其他商业银行相比，下列属于新成立的中国邮政储蓄银行特有特征的有( )。

A．存款和贷款总额最高
B．营业网点分布最广
C．与农村金融密切相关
D．以零售业和中间业务为主
E．与其他商业银行之间存在剧烈的竞争

多项选择题《反洗钱法》的主要内容有( )。

A．规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作
B．明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工
C．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务
D．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限
E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任

多项选择题下列属于银行风险管理流程的有( )。

A．风险识别
B．风险监测
C．风险控制
D．风险归类
E．风险计量

多项选择题下列属于短期存款的是( )。

A．同业拆借
B．金融债券
C．证券回购协议
D．向中央银行借款
E．可转换债券

多项选择题银行业从业人员应当耐心、礼貌、认真处理客户的投诉，并遵循以下原则( )。

A．如果认为投诉无理，则拒绝答复
B．坚持客户至上、客观公正原则，不轻慢任何投诉和建议
C．所在机构有明确的客户投诉反馈时限，应当在反馈时限内答复客户
D．所在机构没有明确的投诉反馈时限，应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况
E．在投诉反馈时限内无法拿出意见，应当在反馈时限内告知客户现在投诉处理的情况，并提前告知下一个反馈时限

多项选择题《中华人民共和国商业银行法》规定了办理储蓄应当遵守的原则有( )。

A．存款自愿
B．取款自由
C．存款有息
D．信息公开
E．为存款人保密

多项选择题下列指标中，常用来衡量物价水平上涨幅度的是( )。

A．消费者物价指数
B．商品房的变化率
C．国内生产总值物价平减指数
D．GDP增长率
E．生产者物价指数