多项选择题理财师作为理财规划的专业服务人员,在服务流程中充当______的角色,其工作是以客户的信任为基础、前提,以理财师的专业能力为保障。
多项选择题国内外各类专业理财证书基本都执行“4E”认证标准,“4E”包括______。
单项选择题2015年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意,即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为______。
单项选择题金融理财师小李在为客户做保险规划时,根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险,并承诺支付给推荐客户的金融理财师15%的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的______原则。
单项选择题______是成为合格理财师的基础。