国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在此基础上再进行资产评估（）

判断题募集设立是指由发起人认购公司应发行股票的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司（）

判断题投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指资本市场上的承销业务、资产管理和风险投资业务（）

多项选择题作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。

A．招股说明书
B．招股意向书
C．上市公告书
D．招股说明书摘要

多项选择题信息披露的方式主要包括（）。

A．依规定程序在指定报刊公开刊登
B．口头通知
C．在指定信息披露网站公布
D．自主网上披露

多项选择题股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。

A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000 万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D．公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

多项选择题下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。

A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告
B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容
C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度

多项选择题下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。

A．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
B．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
C．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
D．证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

多项选择题发行人在持续督导期问出现（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A．实际盈利低于盈利预测达20%以上
B．关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5%
C．大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
D．违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%

多项选择题下列项目中，属于符合《证券发行与承销管理办法》规定的询价对象有（）。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．信托投资公司、财务公司
C．保险机构投资者、合格境外机构投资者
D．中国证监会认可的其他机构投资者

多项选择题下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（）。

A．全额预缴款、比例配售、余款即退方式
B．全额预缴款、比例配售、余款转存方式
C．与储蓄存款挂钩方式
D．上网竞价方式