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多项选择题

A．树立正确的合规管理理念B．创建学习型组织C．加强管理层的驱动作用D．充分发挥管理层的主导作用E．完善激励约……

健康有效的合规管理文化包括以下内容( )。

A．树立正确的合规管理理念
B．创建学习型组织
C．加强管理层的驱动作用
D．充分发挥管理层的主导作用
E．完善激励约束机制

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热门试题

多项选择题下列选项是我国银监会提出的具体目标的是( )。

A．通过审慎有效的监管，保护广大存款人和金融消费者的利益
B．通过审慎有效的监管，增进市场信心
C．通过金融、相关金融知识的宣传教育工作和相关信息的披露，增进公众对现代金融的了解
D．通过金融风险管理，最终消灭风险
E．努力减少金融犯罪，维护金融稳定

多项选择题下列关于事件的说法，正确的是( )。

A．确定性时间是指在相同的条件下重复同一行为或试验，出现的结果也是相同的
B．不确定性是指相同的条件下重复同一行为或试验，出现的结果有多个且不可预知
C．概率描述的是偶然事件，是对未来发生的不确定性的度量
D．随机事件是指，在每次随机试验中，可能出现也可能不出现的结果
E．随机事件和概率事件是同一个概念

多项选择题Altman(1968)提出针对美国上市制造业企业的Z记分模型，得出的Z积分函数为： Z=0.012×1+0.014×2+0.033×3+0.006×4+0.999×5，下列选项关于Z积分函数分析正确的是( )。

A．A×1=(流动资产-流动负债)/总资产，该指标用来衡量在一定总资产下营运资本所占的比重
B．B×2=(留存收益)/总资产，该指标一方面反映了企业的盈利积累能力，一方面反映了企业的杠杆比率
C．C×3=税息前利润/总资产，该指标用来反映企业的盈利水平
D．D×4=销售额/总资产，该指标用来反映企业的经营活跃程度
E．E×5=股票市场价值/债务账面价值，该比率反映了企业在破产之前公司资产价值的下降比率

多项选择题下列关于企业集团特征说法正确的是( )。

A．在股权或经营决策上，被直接或间接控制其他企事业单位法人或者被其他企事业单位法人控制
B．共同被第三方企事业法人控制
C．主要投资人直接或间接控制30%及以上
D．对关联方的财务和经营政策有重大影响
E．自然人的股权比例应该与其亲属的股权比例合并计量

多项选择题目前商业银行一般采用( )相结合来评估操作风险。

A．资格分析
B．内部数据分析
C．定性分析
D．外部数据分析
E．定量分析

多项选择题中国银行业监督管理委员会的《商业银行资本充足率管理办法》中规定的商业银行资本包括核心资本和附属资本。其中下列选项属于核心资本的是( )。

A．实收资本
B．普通股
C．资本公积
D．重估储备
E．优先股

多项选择题以下各项属于商业银行从事的银行账户中的外币业务活动的是( )。

A．外币存款
B．远期外汇买卖
C．外币债券投资
D．外币贷款
E．跨境投资

多项选择题巴塞尔规定使用高级计量法定量标准，商业银行应满足( )。

A．任何风险的测评体系都应该由操作风险的范围以及损失事件的类型组成
B．监管者要求银行将可预期的损失和不可预期的损失加总来计算其资本要求，除非银行可以保证其预期损失可以涵盖其所有的损失
C．为了测量各个不同的商业业务的最低资本要求，必须对不同的操作风险进行测量
D．任何基于内部模型法的风险衡量体系都有一定的关键特征，以满足监管者对内部模型法完整性的要求
E．银行的操作风险管理系统必须得到许可、生效，并且还应定期接受复查审核，这些复查审核应该包含银行的业务部门和监管部门两个方面

多项选择题下列选项属于操作风险中人员因素的是( )。

A．内部欺诈
B．违反系统安全规定
C．失职违规
D．知识/技能匮乏：含欺诈项
E．违反用工法：《劳动合同法》

多项选择题商业银行法律风险的主要表现形式包括( )。

A．有法律效力的文件风险
B．法律条文风险
C．司法管辖权风险
D．法律资格风险
E．员工法律意识风险