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多项选择题

A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．……

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A．承销未经核准的证券
B．提前泄露证券发行信息
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

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热门试题

多项选择题根据有关规定，下列选项中，属于上市公司董事会职权的有( )。

A．对公司增加注册资本作出决议
B．审议股权激励计划
C．拟订公司重大收购、回购本公司股票方案
D．制定公司的年度财务预算方案、决算方案

多项选择题作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有( )。

A．招股说明书
B．招股意向书
C．上市公告书
D．招股说明书摘要

多项选择题境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。

A．尽职调查
B．持续督导
C．信息披露
D．监督管理

多项选择题下列关于出席股东大会说法正确的有( )。

A．股东必须亲自参加公司的股东大会
B．股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明
C．无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司
D．无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可

多项选择题保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。

A．本次证券发行基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．对本次证券发行的推荐意见
D．项目运作流程

多项选择题可以发行金融债券的机构有( )

A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．地主政府

多项选择题在公司收购中，常见的收购方式有( )。

A．现金收购
B．用股票收购
C．非货币交易
D．承担债务式收购

多项选择题上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

多项选择题下列可以归类为长期融资的是( )。

A．发行的股票
B．公司的赊购
C．偿还期在2年以后的银行贷款
D．离偿还期还有6个月的银行贷款

多项选择题定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有( )。

A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T-1日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束