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多项选择题

A．充分了解发行人的经营情况B．充分了解发行人面临的风险和问题C．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规……

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。

A．充分了解发行人的经营情况
B．充分了解发行人面临的风险和问题
C．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
D．确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

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热门试题

多项选择题非公开发行股票的特定对象应当符合( )。

A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象不可以为境外战略投资者
D．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

多项选择题上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括( )。

A．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C．现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

多项选择题持续督导期间，保荐人应( )。

A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

多项选择题上市公司新股发行的申请程序包括( )。

A．聘请保荐人(主承销商)
B．监事会作出决议
C．股东大会批准
D．重大事项的持续关注

多项选择题上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A．董事
B．核心技术人员
C．监事
D．高级管理人员

多项选择题上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

A．募集资金数额不少于项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

多项选择题保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容( )。

A．进行尽职调查并签字
B．确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．声明承担相应的法律责任
D．进行公开披露

多项选择题关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是( )。

A．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

多项选择题关于招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，下列说法正确的是( )。

A．拟发行公司应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论

多项选择题上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得( )。

A．进行持有交易性金融资产和可供出售的金融资产的财务性投资
B．进行借予他人的财务性投资
C．进行委托理财的财务性投资
D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司