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判断题

申请基金代销业务资格时，申请材料涉及的事项在申请期间发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起15个工作日内向中国证监会提交更新材料。 ( )

【参考答案】

错误

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热门试题

判断题在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )

多项选择题根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规定，证券公司应当具备的条件包括( )。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

多项选择题下列关于基金组合投资的说法，正确的有( )。

A．构建基金组合投资首先要明确投资者的投资目标
B．基金组合投资可以分散基金经理的决策风险和道德风险，以及基金管理公司的经营风险和财务风险
C．构建基金组合投资时应当选择风险收益配比和投资者风险偏好最为相似的投资组合
D．基金组合投资一旦选定，投资者就可以不再关注单只基金的表现了

多项选择题基金销售中常用的营业推广手段主要有( )等。

A．销售网点宣传
B．激励手段
C．有奖销售
D．费率优惠

多项选择题下列关于投资者风险收益特征分类的说法，正确的有( )。

A．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
B．积极型投资者通常关注短期的投资波动来进行投资获得较高的收益
C．稳健型投资者通常专注于投资的长期增值，有较高的风险承受能力
D．保守型投资者的投资目的是在风险较小的情况下获得一定收益

多项选择题根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

多项选择题基金销售机构在为投资者办理基金业务时，需要提醒投资者的事项有( )。

A．妥善保管交易密码，预留印鉴
B．保留原始业务凭证，以便日后查询
C．任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署
D．提供的业务资料务必保证真实、有效

多项选择题下列关于基金销售人员内部管理的说法，正确的有( )。

A．基金销售人员的组织管理的本质是给予销售人员最有吸引力的薪酬待遇
B．对基金销售人员的行为监督必须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理
C．对基金销售人员的培训包括专业知识培训、销售技能培训和法律合规培训
D．基金销售人员要诚实守信，把投资者的利益放在首位

多项选择题下列关于营业推广的说法，正确的有( )。

A．营业推广多数属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．基金销售中常用的营业推广手段主要有销售网点宣传、激励手段、举办投资者交流活动和费率优惠等
C．基金销售机构针对机构投资者和公众投资者，可以通过召开研讨会等方式，向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．申购费率越低，对投资者的吸引力也就越大，基金销售机构可以自行决定申购费率的任何优惠措施

多项选择题下列关于国际上基金销售渠道的说法，正确的有( )。

A．开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式
B．直销是不通过服务机构，而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式
C．通过直销渠道，基金管理公司对投资者财务状况更了解，对投资者控制力较强
D．通过代销渠道，可以有广泛的投资者基础，但是对投资者的控制力弱